Lo scorso 11 ottobre il Consiglio dell’Unione europea ha adottato una nuova direttiva sulla lotta al riciclaggio, che introduce nuove disposizioni di diritto penale volte a contrastare e bloccare l’accesso dei criminali alle risorse finanziarie, comprese quelle utilizzate per attività terroristiche. Riguardo agli aspetti di diritto penale, la direttiva integra quella relativa alla prevenzione dell’uso del sistema finanziario a fini di riciclaggio o finanziamento del terrorismo, adottata formalmente nel maggio 2018.

La direttiva è stata pubblicata il 12 novembre 2018 nella Gazzetta Ufficiale dell’Unione europea (L284/22) e i Paesi membri entro il 3 dicembre 2020 dovranno provvedere al conseguente recepimento nel diritto nazionale.

Le sanzioni per il riciclaggio

Le nuove disposizioni comprendono, tra l’altro, l’introduzione di norme relative alla definizione dei reati e alle sanzioni penali in materia di riciclaggio, che saranno effettive, proporzionate e dissuasive.

Gli Stati membri potranno punire come reati le condotte intenzionali di:

– conversione o trasferimento di beni effettuati sapendo che: a) provengono da un’attività criminale, b) per nascondere o mascherarne l’origine illecita, c) di aiutare chi è coinvolto a evitare le conseguenze giuridiche;

– occultamento o dissimulazione della natura, provenienza, ubicazione, disposizione, del movimento, della proprietà dei beni o dei diritti sugli stessi nella consapevolezza della provenienza da un’attività criminale;

– acquisto, detenzione o utilizzazione di beni nella consapevolezza che provengono da un’attività criminale.

In particolare, le attività di riciclaggio saranno punibili con una pena detentiva massima di 4 anni e gli organi giurisdizionali potranno applicare misure e sanzioni aggiuntive come, ad esempio, l’esclusione temporanea o permanente dall’accesso ai finanziamenti pubblici, sanzioni pecuniarie, ecc. Ai casi connessi a organizzazioni criminali o per reati commessi nell’esercizio di determinate attività professionali si applicheranno le circostanze aggravanti nei casi di reati realizzati all’interno di organizzazioni criminali e commessi nell’esercizio di determinate attività professionali, quindi da soggetti obbligati alla normativa antiriciclaggio.

La responsabilità degli enti giuridici

Viene introdotta, anche a livello europeo, la possibilità che le entità giuridiche possano essere ritenute responsabili di determinate attività di riciclaggio commesse a loro vantaggio e possano, di conseguenza, vedersi comminare una serie di sanzioni, penali e non, tra le quali: l’esclusione da benefici e aiuti pubblici, l’assoggettamento a sorveglianza giudiziaria, l’esclusione temporanea o permanente dall’accesso ai finanziamenti pubblici, l’interdizione temporanea o permanente di esercizio dell’attività commerciale, provvedimenti giudiziari di scioglimento, la chiusura temporanea o permanente dei locali usati per commettere il reato, ecc.

 

Miglioramenti per le indagini transfrontaliere

Tra le altre novità, la rimozione degli impedimenti alla cooperazione giudiziaria e di polizia a livello transfrontaliero attraverso l’introduzione di norme comuni per migliorare le indagini. Riguardo ai casi transfrontalieri, le nuove disposizioni chiariscono a quale Stato membro spetta la competenza giurisdizionale, le modalità di cooperazione tra gli Stati membri interessati e di partecipazione di Eurojust, un’agenzia dell’Unione europea che aiuta le amministrazioni nazionali a collaborare per contrastare il terrorismo e le gravi forme di criminalità organizzata che coinvolgono più Stati membri.

Eurojust

Questa unità di cooperazione giudiziaria permanente opera nell’ambito di indagini e azioni penali comuni ad almeno due Stati membri e relative ai comportamenti criminali relativi a forme di criminalità, soprattutto se organizzata.

Gli obiettivi assegnati all’Eurojust sono:

– incoraggiare e migliorare il coordinamento, tra le autorità nazionali competenti dei Paesi membri, delle indagini e delle azioni penali, tenendo conto di qualsiasi richiesta manifestata dall’autorità competente di uno Stato membro e di qualunque informazione fornita da un organo competente a seguito delle disposizioni adottate nell’ambito dei trattati;

– migliorare la cooperazione tra le autorità competenti dei Paesi membri, in particolare favorendo la prestazione dell’assistenza giudiziaria internazionale e l’esecuzione delle richieste di estradizione;

– assistere le autorità competenti degli Stati membri per potenziare l’efficacia delle loro indagini e azioni penali.

In pratica, nell’ambito di competenza dell’agenzia si trovano le forme di criminalità e i reati quali la prevenzione e la lotta al terrorismo, il traffico illecito di stupefacenti e di autoveicoli, la tratta di esseri umani, le reti d’immigrazione clandestina, il riciclaggio dei proventi di attività criminali internazionali, oltre alla criminalità informatica e ambientale, la frode, la corruzione e qualsiasi altro reato che colpisca gli interessi finanziari della Comunità Europea.